技術升級失敗卻稱進展順利 澳洲證交所被證監會起訴

【本報悉尼訊】公司監管機構已經對股市場運營商澳洲證交所（ASX）提起廣泛的法律訴訟，聲稱該集團對關鍵技術升級方案做出了誤導性陳述，代表了董事會和監督技術升級方案的高管們的「集體失敗」。

在周三發佈的一份尖銳聲明中，澳洲證券與投資委員會（Australian Securities & Investments Commission，簡稱澳洲證監會）表示，它已經啟動了針對澳洲證交所的聯邦法院訴訟程序。它聲稱，澳洲證交所於 2022 年 2 月向投資者發表的聲明，圍繞股票電子登記交易清算和結算系統 CHESS替換升級方案的跟蹤方式存在「誤導性和欺騙性」。

這些聲明與澳洲證交所失敗的 CHESS替換升級方案有關，該方案的失敗對澳洲證交所管理公司產生了廣泛的影響，包括數億元的資產價值減記。計劃通過區塊鏈技術的 CHESS系統的更換升級方案失敗後，於 2022 年底被擱置。

澳洲證監會指稱，澳洲證交所在2022年2月10日的市場公告中表示，CHESS升級方案在次年4月「有望運行」，並且「進展順利」，這一聲明具有誤導性。

證監會說：「在宣佈這一聲明時，該方案並沒有按計劃進行，澳洲證交所沒有任何合理的依據暗示該方案有望實現未來的里程碑。」

證監會主席隆戈（Joe Longo）將矛頭對準了該交易所運營商，他說：「澳洲證交所的聲明觸及了對我們市場完整性的信任核心。我們認為，這是當時澳洲證交所董事會和高級管理人員的集體失敗。

「上市公司和市場參與者依靠澳洲證交所對其運營的評價來做出自己的決策和投資。我們預計澳洲證交所將成為一個充滿信心地上市和投資的地方。當澳洲證交所不達標時，它將對整個市場產生廣泛的影響。」

這家監管機構尚未確定將對澳洲證交所涉嫌違反法律的行為進行處罰，但正在尋求法庭對其聲明、處罰、費用和失誤分佈處罰令。法律訴訟針對的是公司，而不是個別董事或高管。

今年早些時候，鑒於證交所對其遵守市場誠信規則的調查，澳洲證交所支付了105萬元的罰款。

在周三的一份聲明中，澳洲證交所承認，證監會前一天在聯邦法院對其提起民事訴訟。（南平）